北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题 头条焦点
2023-06-21 19:09:46 来源:凤凰网财经
(资料图片仅供参考)
6月21日,北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施,经查,中信建投存在如下问题:一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
关键词:
相关阅读
-
北京证监局对中信建投出具警示函 事涉...
北京证监局对中信建投出具警示函事涉研究报告问题 -
天天热资讯!纳基奥仑赛帮助年轻复发或...
急性淋巴细胞白血病(ALL)是一种恶性程度高、生存预后差的血液系统肿 -
土耳其将最低工资提高34%以应对通胀飙升...
【土耳其将最低工资提高34%以应对通胀飙升】路透社6月20日报道,土耳其 -
雷迪克:黄蜂应该选下米勒 他的控球和...
近日,前NBA球员雷迪克在节目中表示,黄蜂应该用榜眼签选秀布兰登-米勒 -
雷士照明618蝉联全平台销冠,照明巨头引...
日前,雷士照明公布618销量数据,再次夺得照明品类618全平台销量冠军, -
3000㎡随心选新展厅首秀,尚品宅配华东...
近日,尚品宅配华东智造基地旗舰店开业盛典暨19周年感恩客户答谢会在无 -
光影海天 青岛海天中心主题影像作品...
半岛网6月21日讯(记者孙贴静)6月20日,“光影海天”青岛海天中心... -
《蛋仔派对》中国奇谭联动盲盒性价比-世...
蛋仔派对中国奇谭联动盲盒怎么样?目前蛋仔派对中国奇谭联动将会在6月2 -
商务部:6月12日至18日食用农产品价格略...
人民网北京6月21日电(记者罗知之)据商务部市场运行监测系统显示,6月 -
天天实时:《中国国家地理》联合高德发...
近日,值此端午小长假和暑期前夕,《中国国家地理》首期推荐十条精品必 -
东诚药业:控股子公司蓝纳成拟增资扩股...
东诚药业:控股子公司蓝纳成拟增资扩股引进投资者:东诚药业(002675) -
企业流程挖掘厂商熵评科技获得数千万元A...
近一年过去,熵评科技在商业化、生态建设、产品和团队上均有了明显的进 -
我国首个省级新型电力系统技术创新中心...
6月20日,记者从国网青海省电力公司获悉,青海省新型电力系统技术创新 -
【速看料】生野之变_关于生野之变介绍
生野之变,关于生野之变介绍这个很多人还不知道,我们一起来看看!1、18 -
学信网可查学历入口 学信网可查学历
1、自考,想要毕业,至少也得一年半,而且是在你顺利的考完十几门考试 -
桃源深处有人家端午节活动 粽香端午玩...
桃源深处有人家是一款有着绝美古风内容打造的建造种田游戏,涵盖了友善 -
中谷物流(603565.SH):累计收到政府补助2.79亿元
格隆汇6月21日丨中谷物流603565SH公布公司及下属公司自2023年1月1日至 -
天天观天下!佛山法院四年审结涉港澳民...
6月20日,佛山市中级人民法院(下称“佛山中院”)对外发布《佛山法... -
资讯推荐:中衡设计(603017.SH):子公司...
格隆汇6月21日丨中衡设计603017603017SH公布公司全资子公司中衡卓创重 -
南威软件:股东吴志雄先生累计被质押股...
南威软件(SH603636,收盘价:15 84元)6月21日晚间发布公告称,截至本